2023/12/02
2024年はテクノロジーによる混乱 (生成AI、デジタル資産の採用、不正行為・サイバーリスクの増加) を受け、リスク責任者はこれまで以上にアジャイルな対応力が求められることになる。現在、リスク担当エグゼクティブはこうした不確実性の高まりに直面しているが、2024年のテクノロジーの優先事項…
ニール・カタコフ, PhD
ライブラリー
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2023/11/13
Recorded on October 31, 2023. The first waves of Gen AI are hitting the shore as FIs test use cases in call centers. But Risk Leaders see a tsun…
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2023/10/24
銀行やノンバンク金融機関 (NBFI) の金融犯罪コンプライアンス部門では、スクリーニングシステムや不正検出システムによって生成される大量のアラートへの対応が課題となっている。大規模な銀行の分析チームは、数百または数千にも上るアラートの調査と判断に追われている。一方、小規模な金融機関のコ…
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2023/10/02
金融業界は、ウォッチリスト管理と制裁措置スクリーニングの確実性を求める規制当局の圧力に直面している。一見すると、これは簡単なことのように思えるかもしれないが、異なる地域や複数の事業分野で業務を行っている金融機関にとっては、複雑な作業になる可能性がある。さらに、複数のリスト (米国の財務省…
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2023/07/21
Recorded on July 19, 2023. Want to hear more about the current state of technology strategy and investment prioritization in the industry? Our w…
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2023/07/20
AI対応の高性能金融犯罪コンプライアンスシステムへの移行が進行中だが、これは金融機関においてリスク機能にデジタル技術が適用されることを示す先行指標である。リスク管理を行うバックオフィスがデジタル技術・プロセスに軸足を移すにつれ、デジタル対応ソリューションを提供するレグテックの新規参入企業…
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2023/06/29
不安定なビジネス環境、変化し続ける規制要件、リスク管理へのより統合的なアプローチ、テクノロジーの変化、これらはすべて資産負債管理 (ALM) においてベストプラクティスを必要とする兆候を示している。 ALMは企業の長期的安定と収益性の確保が使命であり、リスク管理の上で重要な機能である。A…
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2023/04/03
「グローバルなシステム上重要な銀行(G-SIB)」であるHSBCは、マネーロンダリング防止(AML)に向けた主な取引監視システムとして機能するクラウドベースのソリューションを採用するという革新的な動きを見せている。しかもこのソリューションには、中核となる検出手段として人工知能(AI)が採…
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2023/05/14
Summary of a robust discussion on LLMs at Navigating Turbulence event. Should I build my own ChatGPT? Applying Large Language Models in Financia…
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2023/04/30
デジタルテクノロジーはマネーロンダリング防止（AML）業務に大きな変化をもたらしている。しかし、金融犯罪コンプライアンスは、依然として規制要件を満たすことに重点を置いており、デジタルテクノロジーによる初期の成果は、依然として伝統的なコンプライアンス体制を効率化することに主眼が置かれていた…
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2023/04/03
Truist Financial Corporationは、パスワードロックの取り組みにより、セレント・モデルリスクマネジャー・アワード2023新たなリスクへの対応部門を受賞した。 米国では今や、不正に入手したログイン情報を悪用してアカウントにアクセスを試みるクレデンシャルスタッフィング…
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2023/04/03
キャピタルマーケッツ取引で使用される通信チャネルが急増しデジタル化が進むにつれ、Societe Generaleは取引監視のアプローチを近代化する必要性を認識した。自社のニーズを満たす市販のソフトウェアを見つけられなかったため、最善のテクノロジーを使用して自社でそのようなソリューションを…
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2023/04/03
Enfuceは、大手企業だけでなくフィンテック企業にもクラウドベースのカード発行・処理サービスを提供している。同社は、新たなデジタルエコシステムでは目まぐるしく変化する不正行為が発生しており、こうした不正行為に顧客が対応していく必要があることに気が付いた。そこで、クラウドを通じても強力に…
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2023/04/02
セレント・モデルリスクマネジャー・アワード2023受賞企業：Bank of America、CIBC、Enfuce Financial Services、Fifth Third Bank、HSBC、Societe Generale、Truist Financial Corporation…
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2023/03/02
金融機関と規制当局は、ますます複雑化するマネーロンダリングや犯罪スキームに直面しており、もはやルールに頼るだけでは不十分である。最近は高度なテクノロジーと最新技術により、疑わしいアクティビティを監視するための規則や条件が変わりつつある。