イニシャルマージン(IM)要件はグローバルな規制制度であり、OTCデリバティブ取引の取引先企業が支払不履行の場合に、損金を埋め合わせることによりシステムへの悪影響を限定することを目的としている。イニシャルマージンは市場参加者のリスク/担保物件管理業務、更にテクノロジーシステムに重要な影響…
ニール・カタコフ, PhD
ライブラリー
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2019/02/21
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2019/01/31
中小金融機関は、IT開発のための少ない予算、小規模な運用チーム、限られた技術基盤および社内リソースを使ってAMLプログラムの運用上/規制上/技術上の要件を満たす際に、固有の課題に直面している。 AMLソフトウェアソリューションは、金融機関におけるAMLコンプライアンスに欠くことのできない…
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2018/12/19
Building upon more than 15 years of experience in financial and operational risk management technology, Celent has recently launched an expanded…
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2018/11/29
We’ve just published the latest editions of Celent’s anti-money laundering vendor evaluation reports. After going through the 16 transaction mon…
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2018/11/28
ウォッチリスト・スクリーニング・システムは、AMLコンプライアンスの最も精査する領域であり、規制当局から課せられる巨額の罰金によって打撃を受けている領域でもある。 金融機関は、AMLコンプライアンス・バリューチェーンの各段階において、顧客や取引先企業をスクリーニングする必要がある。スクリ…
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2018/09/18
AMLソフトウェアは進化し続けている。ソリューション・プロバイダーは、金融機関や規制当局によって生み出された新しい機能のニーズに対応している。多くのベンダーが、アラート調査およびケースマネジメント・レベルでの効率向上をサポートする機能を導入している。さらに重要なのは、AMLソフトウェア・…
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2018/07/17
Neil Katkov, PhD, Research Director of Celent's Risk Management and Compliance practice, discusses how anti-money laundering (AML) regulation in…
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2018/06/13
Neil Katkov, a California native who lived in Japan for 20 years, oversees Celent’s Risk Management & Compliance segment, which covers all finan…
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2018/05/20
This report aims to better understand the impact of future challenges and opportunities, as risk and compliance executives increasingly face int…
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2018/04/23
2018年モデルアセットマネージャー・アワード: オペレーションとリスク管理部門は、Brandes Investment Partnersに贈られます。 Brandesは、自社のコンテンツ管理業務を、いかなる仕様変更でもIT部門の関与を必要とするマニュアルのワークフローから、正確性の確保…
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2018/03/11
包括的で効果的なAMLコンプライアンスを実現するためには、顧客について360°ビューを構築しなければなりません。そして、そうしたケーパビリティを求める声は、これまでになく高まっています。 今日の金融業界は、複数の顧客や口座、複数のチャネル、そして複数の国や地域にまたがるマネーロンダリング…
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2018/01/22
従来のAMLコンプライアンスのオペレーションとAMLソフトウェアの技術は、行き詰まりを見せています。 金融機関は、AML業務のさらなる効率化を求め、AIやロボティクスなどの最新技術に関心を寄せています。今日ヒトが下している様々な判断や意思決定は、いずれこうした最新技術によって自動化される…
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2017/12/03
Digital technology is transforming lifestyles. Behind the scenes, digital is also driving a need for new approaches in KYC and anti-fraud.
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2017/11/09
Anti-money laundering compliance has been one of the most challenging responsibilities facing the financial industry over the past 15 years. Dur…
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2017/10/24
クラウドの効率性や拡張性、柔軟性は、AIやオープンAPIなどの最新テクノロジーを用いた革新的なモデルの土台となって、ガバナンス/リスク管理/コンプライアンス(GRC)のレベルアップへと導きます。 Amazon Web Servicesのスポンサーのもと、セレントは、金融業界におけるクラウ…