2019/06/19
小規模な銀行はAMLコンプライアンスをサポートするリソースと予算が限られている。 マネーロンダリング防止のための予算/リソースの制約は、大規模金融機関と小規模金融機関の間のAMLケイパビリティの格差を固定化している。大規模な銀行は、概して高性能なAMLソリューションや堅固なモデルの開発プ…
ニール・カタコフ, PhD
ライブラリー
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2019/05/28
Operational and technology budgets for AML-KYC compliance have skyrocketed over the past decade, pushing firms to seek new ways to increase effi…
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2019/04/10
セレントは、モデルアセットマネージャー2019 : リスク分野のイノベーションでbenefitRFPを表彰した。 benefitRFPは、ウェルス＆アセット・マネジメント・ビジネスで、また外部クライアントによって利用可能なクラウドベースの双方向診断ツールを開発した。このソリューションは、…
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2019/04/01
マネーロンダリング防止(AML)システムの市場は巨大で複雑であり、多くのインターナショナル/リージョナル/ローカル・プロバイダーが存在している。最近発表されたセレントの３つのレポートでは、28社のベンダーが提供する45のAMLトランザクションモニタリングシステム/ウォッチリストスクリーニ…
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2019/03/03
The end-game of anti-money laundering operations will, logically, be a fully automated process whereby monitoring and screening, alert investiga…
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2019/02/21
The G-20 mandates are the gift that keeps on giving. Initial Margin (IM) is the latest installment in regulations aimed at reducing risk in OTC…
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2019/02/21
イニシャルマージン(IM)要件はグローバルな規制制度であり、OTCデリバティブ取引の取引先企業が支払不履行の場合に、損金を埋め合わせることによりシステムへの悪影響を限定することを目的としている。イニシャルマージンは市場参加者のリスク/担保物件管理業務、更にテクノロジーシステムに重要な影響…
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2019/01/31
中小金融機関は、IT開発のための少ない予算、小規模な運用チーム、限られた技術基盤および社内リソースを使ってAMLプログラムの運用上/規制上/技術上の要件を満たす際に、固有の課題に直面している。 AMLソフトウェアソリューションは、金融機関におけるAMLコンプライアンスに欠くことのできない…
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2018/12/19
Building upon more than 15 years of experience in financial and operational risk management technology, Celent has recently launched an expanded…
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2018/11/29
We’ve just published the latest editions of Celent’s anti-money laundering vendor evaluation reports. After going through the 16 transaction mon…
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2018/11/28
ウォッチリスト・スクリーニング・システムは、AMLコンプライアンスの最も精査する領域であり、規制当局から課せられる巨額の罰金によって打撃を受けている領域でもある。 金融機関は、AMLコンプライアンス・バリューチェーンの各段階において、顧客や取引先企業をスクリーニングする必要がある。スクリ…
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2018/09/18
AMLソフトウェアは進化し続けている。ソリューション・プロバイダーは、金融機関や規制当局によって生み出された新しい機能のニーズに対応している。多くのベンダーが、アラート調査およびケースマネジメント・レベルでの効率向上をサポートする機能を導入している。さらに重要なのは、AMLソフトウェア・…
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2018/07/17
Neil Katkov, PhD, Research Director of Celent's Risk Management and Compliance practice, discusses how anti-money laundering (AML) regulation in…
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2018/06/13
Neil Katkov, a California native who lived in Japan for 20 years, oversees Celent’s Risk Management & Compliance segment, which covers all finan…
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2018/05/20
This report aims to better understand the impact of future challenges and opportunities, as risk and compliance executives increasingly face int…